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      發(fā)布時(shí)間:2024-11-29 23:47:46     來(lái)源:北京市教育委員會(huì)
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雙方上訴后,2024年6月,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)定涉案論文屬于張術(shù)丹與肖海林的合作作品,并認(rèn)為一審的事實(shí)認(rèn)定雖存在部分瑕疵,但判決結(jié)論正確,遂維持原判。 2024年11月下旬,肖海林告訴澎湃新聞,二審判決后張術(shù)丹已支付賠償費(fèi)用,但尚未書(shū)面道歉,他目前正準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)賹彙?“他不服我也不服,申訴是他的權(quán)利,也是我的權(quán)利。”11月28日,張術(shù)丹告訴澎湃新聞,她已經(jīng)執(zhí)行二審判決,包括向法院遞交書(shū)面道歉信,“畢竟是老師和學(xué)生的關(guān)系……我也不好說(shuō)他什么。我覺(jué)得我沒(méi)有任何錯(cuò)”。 二審判決書(shū)(部分) 針對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)問(wèn)題,接受澎湃新聞采訪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師劉凱認(rèn)為,學(xué)位論文著作權(quán)一般情況下歸撰寫(xiě)的學(xué)生所有,但如果導(dǎo)師進(jìn)行實(shí)質(zhì)性創(chuàng)作的,可以遵從意思自治原則,在兼顧公平合理、不違反法律規(guī)定的情況下,由學(xué)生、導(dǎo)師、學(xué)校等主體來(lái)約定論文的著作權(quán)歸屬。 起訴:博士畢業(yè)兩年后出版論文,導(dǎo)師訴稱其侵權(quán)索賠四千萬(wàn) 讀博之前,張術(shù)丹是內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)講師。2012年,她考取了中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院企業(yè)管理專業(yè)的博士研究生,師從博士生導(dǎo)師肖海林。 肖海林是中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院戰(zhàn)略系教授。2012年,他以“變軌型高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)”的相關(guān)選題申請(qǐng)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目,于次年獲批。此后幾年,他連續(xù)以“綠色變軌技術(shù)創(chuàng)新”的相關(guān)選題申報(bào)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目,并在2017年獲批。 讀博期間,張術(shù)丹參與了肖海林主持的相關(guān)課題研究。 肖海林稱,2012年他曾以電子郵件向張術(shù)丹發(fā)送其制定的《博士研究生行為規(guī)范》,其中第七條規(guī)定:“屬于導(dǎo)師主持課題下的、或?qū)熤笇?dǎo)下形成的、或?qū)熜薷男纬傻某晒瑢儆趲熒蚕沓晒?,不能?dú)自發(fā)表……”張術(shù)丹當(dāng)時(shí)回復(fù)“會(huì)遵守該規(guī)范”;2014年他將其制定的《研究生發(fā)表成果行為規(guī)范》發(fā)送給張術(shù)丹等研究生,其中第6條規(guī)定:因?qū)熗度肓司薮缶?、發(fā)揮了關(guān)鍵作用,研究生學(xué)位論文屬于師生共享成果,導(dǎo)師和研究生都不能獨(dú)自出版發(fā)表。張術(shù)丹當(dāng)時(shí)回復(fù)稱“將切實(shí)遵守”。 “這是他(肖海林)的問(wèn)題。”對(duì)于當(dāng)年的“師生約定”,張術(shù)丹向澎湃新聞回應(yīng)稱,“他違規(guī)跟學(xué)生簽定一些霸王條款。” 據(jù)肖海林介紹,當(dāng)年正是有“師生共享成果”等約定,他才向張術(shù)丹提供未公開(kāi)發(fā)表的課題申請(qǐng)書(shū)等研究成果,并同意她將相關(guān)成果作為博士論文內(nèi)容申請(qǐng)學(xué)位。 2016年6月,張術(shù)丹提交的博士論文《綠色導(dǎo)向變軌型高技術(shù)產(chǎn)品早期消費(fèi)者購(gòu)買意向研究》通過(guò)答辯,獲得中央財(cái)經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位。畢業(yè)離校前,張術(shù)丹向中央財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書(shū)館提交了學(xué)位論文保密申請(qǐng)表,申請(qǐng)將其博士論文保密(保密級(jí)別為內(nèi)部,保密期限為5年),保密理由處載明:“本論文為導(dǎo)師課題成果,特申請(qǐng)保密?!?博士畢業(yè)后,張術(shù)丹回到內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)任教。 2018年8月,張術(shù)丹的博士論文原文由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版發(fā)行,封面署名“張術(shù)丹 著”,并標(biāo)注“內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)術(shù)文庫(kù)”。該書(shū)的出版得到內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)的經(jīng)費(fèi)資助。全書(shū)約20萬(wàn)字,定價(jià)40元。 2020年8月,肖海林得知張術(shù)丹出版博士論文一事。此外他還發(fā)現(xiàn),早在2016年7月,張術(shù)丹以《綠色導(dǎo)向變軌型新產(chǎn)品早期消費(fèi)者購(gòu)買意向模型研究》為項(xiàng)目名稱,申請(qǐng)內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項(xiàng)目;2017年,張術(shù)丹還發(fā)表了2篇關(guān)于新產(chǎn)品購(gòu)買意向模型的論文。 肖海林認(rèn)為,張術(shù)丹出版的博士論文、基金項(xiàng)目課題申請(qǐng)書(shū)以及發(fā)表的2篇論文,其核心內(nèi)容均來(lái)自他的獨(dú)創(chuàng)性研究成果――相關(guān)的課題申請(qǐng)書(shū);張術(shù)丹違反此前約定,擅自出版論文等行為侵犯了他的著作權(quán)。 “這對(duì)我來(lái)說(shuō)是滅頂之災(zāi)。”肖海林說(shuō),張術(shù)丹將課題研究成果“據(jù)為己有”出版、發(fā)表后,讓他2012年以來(lái)的研究成果變成了是對(duì)張術(shù)丹的“剽竊”,“全部成果失去合法性”。 2021年6月,肖海林向法院起訴張術(shù)丹,同時(shí)將內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社列為被告。他要求張術(shù)丹等被告登報(bào)道歉,賠償各項(xiàng)損失(包括填平性賠償、懲罰性賠償?shù)龋?,共?jì)4814.9875萬(wàn)元。 一審:導(dǎo)師被認(rèn)定并非合作作者,博士侵權(quán)被判賠22萬(wàn) 這起著作權(quán)糾紛案件,由北京市海淀區(qū)人民法院一審。 原告肖海林訴稱:涉案博士論文是他主創(chuàng)的課題成果,核心內(nèi)容由其獨(dú)創(chuàng),包括未公開(kāi)發(fā)表的兩項(xiàng)重要成果;張術(shù)丹曾作出承諾卻擅自以個(gè)人名義署名出版,侵犯了他的著作權(quán);張術(shù)丹的相關(guān)課題申請(qǐng)書(shū)和發(fā)表的兩篇論文亦構(gòu)成侵權(quán)。 被告張術(shù)丹辯稱并未侵權(quán)。她認(rèn)為,根據(jù)教育部相關(guān)文件,學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬于學(xué)生。她的博士論文系其獨(dú)立完成,不屬于師生合作作品,著作權(quán)屬于其本人;肖海林在其論文寫(xiě)作過(guò)程中進(jìn)行指導(dǎo),系履行導(dǎo)師的教學(xué)職責(zé)。 張術(shù)丹還認(rèn)為,肖海林要求其承諾遵守的“師生共享成果”等“科研協(xié)議”,是對(duì)學(xué)生的不合理約束性條款,違背現(xiàn)代學(xué)術(shù)自由的教育理念,存在明顯個(gè)人目的,“這些約定是無(wú)效的”。 對(duì)于另外二名被告,肖海林認(rèn)為,內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)將涉案博士論文――中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的博士論文,納入“內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)術(shù)文庫(kù)”并資助出版,而經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社在出版過(guò)程中也未盡到審查義務(wù),“這兩個(gè)單位與張術(shù)丹共同實(shí)施侵權(quán)”。 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)認(rèn)為,張術(shù)丹讀博系其委托中央財(cái)經(jīng)大學(xué)培養(yǎng),她讀博期間的科研成果應(yīng)歸屬于內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué),或經(jīng)其同意歸屬?gòu)埿g(shù)丹本人;本案被告方并未侵權(quán)。 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社辯稱,其在出版過(guò)程中已履行合理注意義務(wù),涉案博士論文僅印刷了1000本,銷售403本,回款8000多元,未售書(shū)籍在本案發(fā)生后已經(jīng)下架。 涉案博士論文一書(shū)的目錄(部分) 經(jīng)過(guò)審理,海淀區(qū)法院認(rèn)定張術(shù)丹是其博士論文的作者,而肖海林并非合作作者。 一審判決書(shū)顯示,海淀區(qū)法院認(rèn)為,博士論文是張術(shù)丹獲得博士學(xué)位必須獨(dú)立創(chuàng)作完成的,肖海林負(fù)有指導(dǎo)其研究創(chuàng)作的導(dǎo)師職責(zé)。因此,不能因?yàn)閺埿g(shù)丹參與肖海林課題研究并承諾遵守師生共享成果的約定,就認(rèn)定二人存在共同創(chuàng)作博士論文的合意;亦不能因?yàn)樾ずA衷试S張術(shù)丹在論文中使用他的課題申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容,就認(rèn)定二人存在共同創(chuàng)作行為。 一審法院認(rèn)為,盡管肖海林并非張術(shù)丹博士論文的合作作者,但張術(shù)丹使用肖海林課題申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容并出版發(fā)行博士論文,構(gòu)成侵權(quán)。 “肖海林允許張術(shù)丹在博士論文中使用其申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容時(shí),附加了使用條件,即不得對(duì)外公開(kāi)以影響其課題項(xiàng)目申報(bào)。張術(shù)丹亦對(duì)此明確知曉并承諾遵守?!狈ㄔ赫J(rèn)為,張術(shù)丹出版的博士論文,前三章使用了肖海林課題申請(qǐng)書(shū)的獨(dú)創(chuàng)性的具體表達(dá),且未添加任何標(biāo)注,侵害了肖海林著作權(quán)――包括署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)。 對(duì)于張術(shù)丹申請(qǐng)內(nèi)蒙古科學(xué)基金項(xiàng)目的課題申請(qǐng)書(shū),以及2017年發(fā)表的2篇論文,一審法院亦認(rèn)定構(gòu)成侵權(quán)。 海淀區(qū)法院認(rèn)為,另外兩名被告――內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,不具備侵害肖海林著作權(quán)的主觀過(guò)錯(cuò),不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。 在經(jīng)濟(jì)賠償方面,肖海林提出的賠償訴求達(dá)四千多萬(wàn)元,包括多項(xiàng)懲罰性賠償,還涉及“被張術(shù)丹占有2項(xiàng)特別重要成果的市場(chǎng)價(jià)值”,以及他十余年課題研究成果被“清零”并變成“剽竊”、相關(guān)課題項(xiàng)目被“悶殺”、出版專著流產(chǎn)、基金項(xiàng)目投標(biāo)失敗、因精神崩潰導(dǎo)致面癱、未來(lái)預(yù)期收入減少等。不過(guò),他的巨額賠償訴求未獲得法院支持。 海淀區(qū)法院認(rèn)為,在案證據(jù)不足以證明肖海林課題項(xiàng)目無(wú)法結(jié)項(xiàng)等損失已實(shí)際發(fā)生,亦不足以證明其主張的高額損失與本案被訴行為之間有因果關(guān)系,懲罰性賠償和精神損失無(wú)事實(shí)及法律依據(jù)。該院將肖海林的損失“酌定為20萬(wàn)元”,將其合理開(kāi)支酌定為2萬(wàn)元。 2023年6月,海淀區(qū)法院作出一審判決,判張術(shù)丹就出版博士論文的行為向肖海林書(shū)面賠禮道歉,并賠償經(jīng)濟(jì)損失及合理開(kāi)支共計(jì)22萬(wàn)元。 二審:涉案論文系師生合作作品,一審存部分瑕疵仍維持原判 一審判決后,肖海林、張術(shù)丹均提出上訴。 二審過(guò)程中,肖海林仍稱原審三名被告均構(gòu)成侵權(quán)。他認(rèn)為,內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)的訴訟代理人在法庭上“代表學(xué)校25000名師生”向張術(shù)丹表示“慰問(wèn)”,這是為學(xué)術(shù)不端“背書(shū)”。 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社和張術(shù)丹均稱未侵權(quán),請(qǐng)求駁回肖海林全部訴求。 作為此案二審法院,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院審理后認(rèn)為,涉案博士論文的著作權(quán)歸屬是本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)。 依據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定,合作創(chuàng)作的作品由合作作者共同享有著作權(quán);合作作者需要參與創(chuàng)作,主觀上有共同創(chuàng)作的合意,客觀上實(shí)施了共同創(chuàng)作的行為。 二審法官剖析了涉案博士論文的形成過(guò)程:論文選題是肖海林作為導(dǎo)師為張術(shù)丹指定,該論文的研究方向是肖海林歷年研究課題一部分,論文初稿、修改、定稿的過(guò)程均有肖海林直接參與,“且這種參與并不僅僅是作為導(dǎo)師的學(xué)術(shù)性指導(dǎo),肖海林將自己的多份課題申請(qǐng)書(shū)發(fā)送給張術(shù)丹以在論文中直接使用”。 北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為,張術(shù)丹對(duì)于肖海林參與論文創(chuàng)作以及師生共享成果的約定是知曉且同意的,雙方就共同創(chuàng)作、共享成果達(dá)成主觀上的合意,客觀上亦進(jìn)行了共同創(chuàng)作,“該博士論文屬于張術(shù)丹與肖海林的合作作品”。 二審判決書(shū)載明:“一審法院關(guān)于博士論文屬于張術(shù)丹個(gè)人作品的認(rèn)定錯(cuò)誤,本院予以糾正?!?北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為,張術(shù)丹未經(jīng)肖海林同意出版博士論文,且署名為她個(gè)人,違反雙方約定和法律規(guī)定,構(gòu)成侵權(quán),“一審判決事實(shí)認(rèn)定雖存在部分瑕疵,但判決結(jié)論正確,應(yīng)予以維持”。 2024年6月,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作出終審判決,駁回上訴,維持原判。 據(jù)肖海林透露,二審宣判后,張術(shù)丹按判決支付了22萬(wàn)元賠償費(fèi)用和相關(guān)訴訟費(fèi),但至今未進(jìn)行書(shū)面道歉,他將提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。 11月28日,張術(shù)丹告訴澎湃新聞,她已經(jīng)執(zhí)行法院判決,書(shū)面的道歉內(nèi)容也已提交法院:“我肯定是不服的,但法院二審是終審,所以我必須執(zhí)行呀?!睆埿g(shù)丹堅(jiān)稱,其出版博士論文并未構(gòu)成對(duì)肖海林的侵權(quán),“畢竟是老師和學(xué)生的關(guān)系……我也不好說(shuō)他什么”。 在采訪中,肖海林向澎湃新聞表示,二審確認(rèn)他作為合作作者,是涉案博士論文的權(quán)利人之一,那內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社未經(jīng)其許可發(fā)表或出版論文就構(gòu)成侵權(quán)。 “這個(gè)案子不僅僅是我個(gè)人的官司,還涉及研究生培養(yǎng)政策、科研誠(chéng)信和行業(yè)規(guī)范的問(wèn)題?!毙ずA址Q,二審遺漏侵權(quán)賠償訴求,判決賠償數(shù)額過(guò)低,他已向法院提交《判后答疑申請(qǐng)書(shū)》,并準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)賹彙?這起導(dǎo)師起訴學(xué)生的著作權(quán)糾紛,反映了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題――學(xué)位論文的著作權(quán)到底歸誰(shuí)所有? 接受澎湃新聞采訪時(shí),北京市中聞(長(zhǎng)沙)律師事務(wù)所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師劉凱認(rèn)為,一般情況下,學(xué)位論文著作權(quán)應(yīng)歸撰寫(xiě)學(xué)生所有,“學(xué)生的畢業(yè)論文既不屬法人作品,也不屬于職務(wù)作品。完成論文后,學(xué)生自動(dòng)獲得該論文的著作權(quán)”。 指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行論文創(chuàng)作的導(dǎo)師,是否享有一定的著作權(quán)?劉凱認(rèn)為,導(dǎo)師一般被視為提供輔助工作的人,不能享有學(xué)生論文的著作權(quán)。但是,如果導(dǎo)師對(duì)論文進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性創(chuàng)作,可以遵從意思自治的原則,在兼顧公平合理、不違反法律規(guī)定的情況下,由學(xué)生、導(dǎo)師、學(xué)校等主體約定論文的著作權(quán)歸屬。 劉凱提醒,學(xué)生在論文中使用指導(dǎo)老師或他人的研究成果時(shí),一定要規(guī)范、合理、適度地引用并進(jìn)行標(biāo)注,以免引發(fā)侵權(quán)糾紛。}

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